Vào ngày 16 tháng 7 năm 2024, Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (USCIS) đã công bố hướng dẫn chính sách mới giải quyết tình trạng không tuân thủ và các biện pháp trừng phạt theo Chương trình EB-5.
Các chính sách được cập nhật trong Volume 6 của Sổ tay chính sách của USCIS (USCIS Policy Manual) kết hợp các cải cách theo luật định có trong Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB-5 năm 2022 (RIA), có hiệu lực từ ngày 15 tháng 3 năm 2022.
Chính sách giải thích rằng "các cải cách bổ sung thêm thẩm quyền mới cho USCIS trong việc xử phạt các Trung tâm vùng ở nhiều cấp độ khác nhau vì không tuân thủ các yêu cầu theo luật định, chẳng hạn như thanh toán phí Quỹ toàn vẹn EB-5".
Các hướng dẫn mới giải thích các điều khoản liên quan đến lệnh trừng phạt, bao gồm chấm dứt, cấm và đình chỉ đối với các Trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại mới (NCE), tổ chức tạo việc làm (JCE), nhà đầu tư và các bên khác không tuân thủ.
Không có gì ngạc nhiên khi bản cập nhật mới này đã đặt ra nhiều câu hỏi và nhiều nhà đầu tư có thể tự hỏi nó có ý nghĩa gì đối với họ. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ giải quyết bốn câu hỏi quan trọng nhất liên quan đến các hướng dẫn mới.

Tại sao luật mới lại áp dụng các biện pháp trừng phạt và hình phạt nghiêm ngặt hơn?

Trước khi có luật mới, việc chấm dứt hoạt động của Trung tâm vùng rất hiếm. Hầu hết các trường hợp chấm dứt hoạt động là do Trung tâm vùng thiếu hoạt động kinh tế trong khu vực địa lý của mình.
Các Trung tâm vùng cũng bị chấm dứt khi gian lận bị phát hiện, thường là thông qua kiện tụng - thông thường là ít xảy ra và xảy ra muộn, khiến các nhà đầu tư có nguy cơ mất tiền và các quyền lợi nhập cư.
Trong khi các nhà đầu tư, lý lịch và nguồn vốn của họ luôn được giám sát chặt chẽ thì các Trung tâm vùng, NCES, JCE hoặc các đại lý giới thiệu lại không như vậy.
Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB-5 năm 2022 ("RIA") đã đưa ra các biện pháp liêm chính rất cần thiết và cung cấp cho USCIS một khuôn khổ quan trọng để giám sát mọi khía cạnh và các bên tham gia chương trình EB-5 thông qua Trung tâm vùng. Để đảm bảo hiệu quả của khuôn khổ mới, Quốc hội đã tự trao một số "quyền hạn" để thực thi việc tuân thủ.
RIA nêu rõ các trường hợp mà USCIS sẽ hoặc có thể xử phạt, phạt tiền hoặc chấm dứt một Trung tâm vùng hoặc cấm NCE hoặc JCE tham gia chương trình.
Căn cứ để chấm dứt có thể bao gồm các vấn đề hành chính, chẳng hạn như không trả phí liêm chính theo quy định, cho đến các vi phạm nghiêm trọng hơn, chẳng hạn như gian lận, sử dụng sai mục đích tiền hoặc không tuân thủ các chứng nhận liêm chính hoặc hồ sơ chương trình bắt buộc.
Nhờ có sự đóng góp có giá trị từ ngành, Quốc hội cũng đã đưa nội dung vào RIA để bảo vệ các nhà đầu tư ngay thơ trong trường hợp chấm dứt hoặc cấm hoạt động như vậy.
Tuy nhiên, RIA không rõ ràng về cách thức thực hiện các biện pháp bảo vệ này hoặc liệu chúng có mở rộng cho các nhà đầu tư trước RIA hay không. Là một phần của thỏa thuận giải quyết vào tháng 9 năm 2022 trong vụ kiện Behring/EB5 Capital và cộng sự kiện USCIS, EB5 Capital và các nguyên đơn khác đã đảm bảo rằng các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư thiện chí của RIA sẽ áp dụng cho cả nhà đầu tư trước RIA và sau RIA.
Hướng dẫn mới của USCIS làm rõ hơn cách thức hoạt động của các biện pháp bảo vệ này và chứng minh ý định của USCIS là bảo vệ các nhà đầu tư ngây thơ ở mức độ cao nhất có thể.
Do đó, các biện pháp toàn vẹn mới này, các hình phạt tiềm tàng và biện pháp bảo vệ nhà đầu tư thiện chí sẽ khiến các nhà đầu tư cảm thấy thoải mái và an toàn hơn bao giờ hết khi đầu tư vào chương trình Trung tâm vùng EB-5.

Nếu USCIS chấm dứt một Trung tâm vùng hoặc cấm một NCE hoặc JCE, thì quy trình nhập cư dành cho các nhà đầu tư thiện chí có được RIA bảo vệ không?

 
Nói chung là có. Nếu nhà đầu tư đáp ứng được các yêu cầu đủ điều kiện của EB-5 - bằng cách đầu tư các khoản tiền cần thiết, duy trì khoản đầu tư đó trong suốt thời gian yêu cầu (khác nhau đối với các nhà đầu tư trước và sau RIA) và tạo ra các công việc cần thiết.
Theo USCIS:
Các nhà đầu tư trước RIA có thể vẫn đủ điều kiện nếu:
  • Dự án của họ đã hoàn thành hoặc sẽ hoàn thành theo kế hoạch kinh doanh toàn diện.
  • Phải tạo đủ việc làm cho tất cả các nhà đầu tư.
  • Vốn của nhà đầu tư được duy trì trong suốt thời gian cư trú có điều kiện bắt buộc là hai năm.
  • Trong những trường hợp như vậy, các viên chức USCIS có thể xác định rằng nhà đầu tư vẫn đủ điều kiện, ngay cả khi không kết nối lại với Trung tâm vùng được chấp thuận khác hoặc đầu tư vào NCE.
  • Việc chấm dứt Trung tâm vùng thường không được coi là thay đổi đáng kể ảnh hưởng đến việc tiếp tục đủ điều kiện.
Các nhà đầu tư sau RIA có thể tiếp tục đủ điều kiện nếu:
  • Vốn của họ vẫn được đầu tư trong ít nhất hai năm trong điều kiện có rủi ro.
  • Khoản đầu tư phải đáp ứng được yêu cầu tạo việc làm trước khi Trung tâm vùng chấm dứt hoặc bị cấm.
  • Trong những trường hợp như vậy, các viên chức USCIS có thể xác định rằng nhà đầu tư vẫn đủ điều kiện, ngay cả khi không kết nối lại với Trung tâm vùng được chấp thuận khác hoặc đầu tư vào NCE.

Làm thế nào các nhà đầu tư biết được rằng Trung tâm vùng, NCE hoặc JCE của họ đã bị chấm dứt hoặc bị cấm?

USCIS sẽ cung cấp cho mỗi nhà đầu tư thông báo bằng văn bản và mỗi nhà đầu tư sẽ có 180 ngày để phản hồi. Các bước mà nhà đầu tư phải thực hiện sẽ phụ thuộc vào sự kiện và hoàn cảnh của tình huống cụ thể của họ và liệu nhà đầu tư trước hay sau RIA.
Nếu nhà đầu tư đã đáp ứng tất cả các yêu cầu về đủ điều kiện, hành động bắt buộc duy nhất có thể là thông báo cho USCIS rằng nhà đầu tư vẫn đủ điều kiện mặc dù đã chấm dứt hoặc bị cấm. Tuy nhiên, trong một số trường hợp, nhà đầu tư phải sửa đổi đơn nộp của mình.
Hướng dẫn của USCIS giải quyết các tình huống mà nhà đầu tư có thể phải đối mặt với những thách thức đáng kể, nêu rằng "nếu Trung tâm vùng của họ bị chấm dứt hoặc NCE hoặc JCE của họ bị cấm và dự án đầu tư vốn của họ thất bại hoặc chỉ tạo ra ít hơn số lượng việc làm cần thiết, thì nhìn chung họ sẽ không còn đủ điều kiện".
Tuy nhiên, các hướng dẫn đưa ra một giải pháp tiềm năng, lưu ý rằng trong những trường hợp như vậy, các nhà đầu tư "có thể sử dụng các biện pháp bảo vệ theo INA 203(b)(5)(M) để sửa đổi đơn nộp của họ nhằm duy trì tư cách đủ điều kiện".
Điều này áp dụng cho cả nhà đầu tư trước và sau RIA, cho phép họ duy trì tư cách đủ điều kiện bất chấp những khó khăn mà họ có thể gặp phải với Trung tâm vùng, NCE hoặc JCE.
Theo hướng dẫn của USCIS, ngay cả khi Trung tâm vùng của nhà đầu tư bị chấm dứt và dự án của họ thất bại, họ vẫn có thể có các lựa chọn để duy trì tư cách đủ điều kiện của mình.
Hướng dẫn nêu rõ rằng trong những trường hợp như vậy, nhà đầu tư "có thể sửa đổi đơn nộp của mình để duy trì tư cách thông qua việc NCE của họ liên kết lại với một Trung tâm vùng được chấp thuận hoặc bằng cách đầu tư đủ điều kiện vào một NCE khác".
Điều này cho phép các nhà đầu tư đảm bảo họ tiếp tục đáp ứng các yêu cầu cần thiết, chẳng hạn như tạo việc làm, bất chấp những trở ngại mà họ có thể gặp phải với Trung tâm vùng và dự án ban đầu của mình.
Điều quan trọng là các nhà đầu tư có thể giữ nguyên ngày ưu tiên nộp hồ sơ, ngay cả khi cần phải sửa đổi.
Các nhà đầu tư nhận được thông báo về việc Trung tâm vùng bị chấm dứt hoặc NCE bị cấm nên liên hệ ngay với cố vấn di trú của mình để được tư vấn pháp lý về cách tiến hành trường hợp cụ thể của mình.

Liệu RIA có bảo vệ các nhà đầu tư thiện chí trong trường hợp dự án của họ thất bại về mặt tài chính hoặc không tạo đủ việc làm nhưng Trung tâm vùng và NCE vẫn hoạt động tốt không?

Nói tóm lại là không.
Hướng dẫn của USCIS làm rõ rằng "nhà đầu tư nhập cư chỉ có thể duy trì tư cách theo mục 203(b)(5)(M) của INA nếu USCIS chấm dứt Trung tâm vùng của họ hoặc cấm NCE hoặc JCE của họ".
Điều này có nghĩa là chỉ riêng việc dự án thất bại không phải là cơ sở để duy trì tư cách đủ điều kiện theo phần cụ thể này của INA.
Nếu nhà đầu tư muốn liên kết lại NCE của mình với một Trung tâm vùng khác hoặc thực hiện khoản đầu tư đủ điều kiện vào một NCE mới do dự án thất bại và sự thất bại này không liên quan đến việc chấm dứt hoặc cấm Trung tâm vùng hoặc các thực thể của họ, họ phải thực hiện theo một con đường khác.
Trong những trường hợp như vậy, hướng dẫn nêu rõ rằng các nhà đầu tư "phải nộp đơn xin để phân loại mới dựa trên các yêu cầu đủ điều kiện sau RIA".
Các điều khoản dành cho nhà đầu tư thiện chí không nhằm mục đích đóng vai trò là một giải pháp chung cho các nhà đầu tư. Một yêu cầu đủ điều kiện chính là vốn của nhà đầu tư "có rủi ro".
Các biện pháp bảo vệ thiện chí của RIA không được thiết kế để loại bỏ rủi ro đầu tư, mà là để bảo vệ các nhà đầu tư khỏi các tác nhân EB-5 xấu hoặc không tuân thủ. Chúng không bảo vệ các nhà đầu tư khỏi những lựa chọn của họ.
Do đó, điều cực kỳ quan trọng đối với các nhà đầu tư là phải tiến hành thẩm định kỹ lưỡng và lựa chọn các Trung tâm vùng có kinh nghiệm với thành tích xuất sắc, bao gồm lựa chọn dự án, quản lý dự án và hoàn trả vốn.